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  • 關于征集生豬期貨做市商的公告

    更新時間:2022-05-17 10:14:53   來源:大連商品交易所  點擊:

      根據《大連商品交易所做市商管理辦法》,大連商品交易所(以下簡稱“大商所”)現擬征集生豬期貨做市商,請符合條件的單位,于2022年5月18日前提交申請材料?,F就有關事項公布如下:

      一、?做市商申請條件

     ?。ㄒ唬﹥糍Y產不低于人民幣5000萬元;

     ?。ǘ┚哂袑iT機構和人員負責做市業務,做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則;

     ?。ㄈ┚哂薪∪淖鍪袑嵤┓桨?、內部控制制度和風險管理制度;

     ?。ㄋ模┳罱隉o重大違法違規記錄;

     ?。ㄎ澹┚邆浞€定、可靠的做市技術系統;

     ?。┚哂写笊趟J可的做市經驗;

     ?。ㄆ撸┲袊C券監督管理委員會及大商所規定的其他條件。

      二、做市商申請材料

     ?。ㄒ唬┙浄ǘù砣撕炚虏⒓由w單位公章的做市商資格申請表(附件1);

     ?。ǘ┘由w單位公章的營業執照復印件;

     ?。ㄈ┙泴徲嫷淖罱黄谪攧諘媹蟾嬖蛘呒由w會計師事務所公章的復印件;

     ?。ㄋ模┳鍪胁块T的崗位設置和職責規定,以及做市負責人及相關人員的名單、履歷(崗位設置與人員情況匯總表見附件2,其中做市負責人、交易崗、風險控制崗、技術開發運維崗主要人員須另附詳細個人簡歷及做市經驗);

     ?。ㄎ澹┳鍪袑嵤┓桨?、內部控制制度和風險管理制度(風險管理制度中必須包括交割風險管理的相關內容,交割風險管理包括避免交割的措施、化解交割風險的措施或交割能力,如具備相關資質的,需提交相關證明材料);

     ?。┳鍪屑夹g系統情況的說明(附件3);

     ?。ㄆ撸┳罱隉o重大違法違規記錄的承諾書(附件4);

     ?。ò耍┐笊趟筇峁┑钠渌牧希ǜ郊?,證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位需提供所在行業主管機構出具的加蓋單位公章的關于做市業務備案函或無異議函的復印件)。

      三、評審標準與征集數量

      本次評審主要根據申請單位獲得境內交易所期貨做市商評優情況計算得分(以各交易所官網或公眾號公布的最近一個年度公告為準,如某交易所評優時未區分期貨、期權,并且申請單位為該交易所期貨做市商,則使用做市商評優情況),結合申請單位當前期貨做市品種數量、期貨做市團隊經驗等情況進行排名,確定做市商名單。

      生豬期貨擬征集做市商10家。其中,當前未參與境內交易所期貨做市業務但具備做市經驗的申請單位,總入選資格數量為1名,實際入選數量可能根據報名情況適當調整。

      不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的,不得進入評審。大商所根據需要可以對申請單位進行現場檢查。

      四、材料提交要求

     ?。ㄒ唬┧胁牧暇枰噪娮硬牧系男问教峤?,包括電子文檔(WORD,附件5為EXCEL)和掃描版電子材料,附件1還需提供紙質材料,所有掃描版電子材料和紙質材料均需加蓋單位公章、騎縫章(對于受疫情影響,申請材料暫無法加蓋公章或郵寄的申請單位,可以提交情況說明,暫緩加蓋公章或郵寄,待條件允許后盡快補充提交)。大商所可以要求補充紙質材料;

     ?。ǘ┎牧享樞蛞陨鲜鼍幪枮闇?,并附上材料清單;

     ?。ㄈ┎牧咸峤环绞剑弘娮硬牧洗虬l至大商所指定郵箱(mm@dce.com.cn),郵件標題和文件名統一為:“申請單位名稱-大連商品交易所期貨做市商資格申請材料”,同時向大商所寄送紙質材料,并致電確認;

     ?。ㄋ模┞撓惦娫挘?411-84808749 袁騰/84808073 杜重華;郵寄地址:大連市沙河口區會展路129號期貨大廈711室116023;郵箱:mm@dce.com.cn。

      附件1:大連商品交易所做市商資格申請表

      附件2:做市商崗位設置與人員情況匯總表

      附件3:大連商品交易所做市商信息系統申報表

      附件4:承諾書

      附件5:申請單位信息登記表



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